懷化市民族宗教事務(wù)局關(guān)于執(zhí)行《懷化市民族宗教局政府采購內(nèi)部控制制度》的通知

 懷民宗辦通﹝2021﹞1號

各科室（所）：

根據(jù)《湖南省財政廳關(guān)于建立預(yù)算單位政府采購內(nèi)部控制制度的通知》（湘財購﹝2020﹞26號），《懷化市財政局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于湖南省財政廳關(guān)于建立預(yù)算單位政府采購內(nèi)部控制制度的通知》（懷財購﹝2021﹞36號）的要求，結(jié)合本局實(shí)際，特制定本單位《懷化市民族宗教局政府采購內(nèi)部控制制度》，請遵照執(zhí)行。

附：懷化市民族宗教事務(wù)局政府采購內(nèi)部控制制度

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懷化市民族宗教事務(wù)局政府采購內(nèi)部控制制度

 

第一章  總則

第一條  為規(guī)范政府采購行為、提高采購效率，降低行政成本、促進(jìn)廉政建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》、《中華人民共和國政府預(yù)算法》等法律、法規(guī)，結(jié)合本單位實(shí)際，制定本制度。

第二條  本制度所稱采購，是指以合同方式有償取得貨物、工程和服務(wù)的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等。貨物是指各種形態(tài)和種類的物品。工程是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等。服務(wù)是指除貨物和工程以外的其他政府采購對象。

第三條  采購工作遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用原則。實(shí)行統(tǒng)一管理、分類采購。

第四條  嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。在采購活動中，與供應(yīng)商有直接利害關(guān)系的相關(guān)人員，依法實(shí)行回避。

第五條  采購員崗位實(shí)行定期輪換制度，原則上每3-5年輪崗一次。

第二章  組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第六條  成立政府采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組組長主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，辦公室主任、政策法規(guī)科負(fù)責(zé)人、經(jīng)濟(jì)科負(fù)責(zé)人、局紀(jì)檢監(jiān)察員為小組成員。

辦公室是政府采購業(yè)務(wù)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)本單位日常政府采購執(zhí)行管理。

第七條  采購領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

（一）審批本單位年度政府采購計劃和預(yù)算；

（二）審批采購項(xiàng)目預(yù)算調(diào)整以及預(yù)算追加事項(xiàng)；

（三）審批采購方式和選擇采購代理機(jī)構(gòu)；

（四）確定中標(biāo)供應(yīng)商名單；

（五）對未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目作出處理決定；

（六）審批政府采購其他有關(guān)事項(xiàng)。

第八條  辦公室職責(zé)

（一）貫徹執(zhí)行政府采購法律、法規(guī)以及局黨組會議、采購領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)政府采購事項(xiàng)的決定；

（二）審核和匯總各科室上報的年度采購計劃和預(yù)算，編制本局年度政府采購計劃和預(yù)算；

（三）負(fù)責(zé)政府采購計劃備案、采購合同管理、合同公開、合同備案等工作；

（四）負(fù)責(zé)局日常辦公用品和消耗品、辦公設(shè)備、家具電器、裝修（修繕）工程、安保、保潔綠化服務(wù)、辦公設(shè)備維護(hù)服務(wù)、信息化建設(shè)等機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)保障類項(xiàng)目的政府采購；

（五）協(xié)助采購科室開展政府采購工作；

（六）管理全局的采購預(yù)算資金、審核采購項(xiàng)目資金申請和辦理資金結(jié)算以及固定資產(chǎn)登記和管理等工作；

（七）組織項(xiàng)目實(shí)施完成后的合同履約驗(yàn)收工作；

（八）協(xié)助答復(fù)政府采購詢問、質(zhì)疑以及處理采購?fù)对V；

（九）采購文件歸檔管理；

（十）辦理政府采購的其他事項(xiàng)。

第九條  采購科室職責(zé)

（一）編制本科室年度政府采購計劃和預(yù)算；

（二）負(fù)責(zé)本科室采購項(xiàng)目的采購工作。包括采購申請報批、編制項(xiàng)目采購需求書、簽訂采購委托代理協(xié)議、審核采購文件、參加項(xiàng)目開（評）標(biāo)、根據(jù)評審結(jié)果確定中標(biāo)人、簽訂采購合同以及參與項(xiàng)目履約驗(yàn)收工作；

（三）答復(fù)本科室采購項(xiàng)目的詢問、質(zhì)疑和處理投訴事宜；

（四）辦理本科室政府采購項(xiàng)目的其他事項(xiàng)。

第十條  辦公室負(fù)責(zé)政府采購相關(guān)法律、法規(guī)的咨詢、服務(wù)等工作，負(fù)責(zé)審核采購文件、采購合同文本以及合同簽訂前的審核把關(guān)工作。

第十一條  局紀(jì)檢監(jiān)察員的職責(zé)

（一）對本單位政府采購和自主采購項(xiàng)目實(shí)行全流程監(jiān)督；

（二）監(jiān)督本單位政府采購項(xiàng)目質(zhì)疑、投訴處理工作；

（三）負(fù)責(zé)處理政府采購舉報；

第十二條  隊(duì)伍建設(shè)

持續(xù)加強(qiáng)政府采購隊(duì)伍專業(yè)能力建設(shè)。根據(jù)需要，開展政府采購人員培訓(xùn)，提高政府采購人員業(yè)務(wù)能力。

第三章  績效管理

第十三條  績效目標(biāo)

提高財政預(yù)算資金使用效益，保障機(jī)關(guān)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，助推民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步事業(yè)發(fā)展，維護(hù)宗教和諧穩(wěn)定。

第十四條  績效評價

建立健全單位內(nèi)部政府采購績效評價和結(jié)果的運(yùn)行機(jī)制，政府采購項(xiàng)目實(shí)施完成之后，由相關(guān)業(yè)務(wù)科室會同辦公室進(jìn)行績效評價。

第四章  落實(shí)政策

第十五條  主要政策：單位政府采購要有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展目標(biāo)，包括節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境、支持創(chuàng)新、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、扶持不發(fā)達(dá)地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)、維護(hù)弱勢群體利益等。主要依據(jù)的并需落實(shí)的政策包括：節(jié)能和節(jié)水產(chǎn)品產(chǎn)品采購、“兩型”產(chǎn)品采購、促進(jìn)中小企業(yè)（包含監(jiān)獄企業(yè)和殘疾人福利企業(yè)）發(fā)展的政府采購預(yù)留份額、政府采購支持消費(fèi)扶貧等。

第十六條  落實(shí)機(jī)制

建立單位政府采購政策落實(shí)責(zé)任機(jī)制，在預(yù)算編制、績效管理、需求制定、方式選擇、項(xiàng)目評審、合同訂立、合同執(zhí)行等環(huán)節(jié)，做好單位政府采購政策落實(shí)工作。

第五章  采購預(yù)算和實(shí)施計劃

第十七條  各采購科室為采購需求責(zé)任人，科室負(fù)責(zé)人為責(zé)任人。在編報下一財政年度預(yù)算時，應(yīng)結(jié)合工作需要，向辦公室報送該年度的采購項(xiàng)目及資金計劃，（需形成合規(guī)、完整、明確的項(xiàng)目采購需求，包括確定的采購標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)、服務(wù)、安全、期限、特征描述等）。由辦公室審核匯總并經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組研究同意后報財政部門審批。

第十八條  采購預(yù)算（計劃）一經(jīng)批復(fù)，原則上不作調(diào)整。凡未列入預(yù)算的采購項(xiàng)目，原則上不予采購。

第十九條  納入財政投資評審范圍的項(xiàng)目，按規(guī)定進(jìn)行評審，以評審金額作為政府采購項(xiàng)目預(yù)算控制數(shù)。

第六章  采購范圍和限額標(biāo)準(zhǔn)

第二十條  凡使用財政性資金采購集中采購目錄以內(nèi)或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)，必須進(jìn)行政府采購。

采購貨物或服務(wù)項(xiàng)目單項(xiàng)采購金額達(dá)到40-200萬元的，采用非公開招標(biāo)方式。在一個財政年度內(nèi)，一個預(yù)算項(xiàng)目下的同一品目的貨物、服務(wù)采用非公開招標(biāo)以外的方式多次采購，累計金額不得超過40萬元 。

第二十一條  政府集中采購目錄包括集中采購機(jī)構(gòu)采購項(xiàng)目和分散采購項(xiàng)目。政府集中采購之外的項(xiàng)目為自行采購。

集中采購機(jī)構(gòu)采購項(xiàng)目：實(shí)行電商直購、定點(diǎn)采購等采購方式的，單個品目、單次采購金額在40萬元以上；貨物和服務(wù)類項(xiàng)目采購起點(diǎn)金額為單項(xiàng)或批量采購在40萬元以上。

分散采購項(xiàng)目：采購起點(diǎn)金額為單項(xiàng)或批量采購在40萬元以上；

自行采購項(xiàng)目：采購起點(diǎn)金額為40萬元以下。

政府集中采購項(xiàng)目、分散采購項(xiàng)目，可委托懷化市政府采購中心采購，也可以委托社會代理機(jī)構(gòu)采購。委托代理機(jī)構(gòu)的選擇按程序報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

第二十二條  政府采購項(xiàng)目采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下的項(xiàng)目，實(shí)行自行采購。

第二十三條  采購計劃備案。采購目錄內(nèi)且采購金額達(dá)到采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上項(xiàng)目，均須備案政府采購計劃。預(yù)算資金實(shí)行招投標(biāo)的工程項(xiàng)目，除執(zhí)行招投標(biāo)管理規(guī)定外，還應(yīng)按照政府采購管理要求，在財政部門政府采購電子平臺錄入項(xiàng)目計劃，八招投標(biāo)信息公告鏈接到中國湖南政府采購網(wǎng)予以公開。進(jìn)行“雙備案”管理

第七章  采購實(shí)施程序

第二十四條  實(shí)行政府采購項(xiàng)目，采購流程如下：

（一）采購申請。采購科室根據(jù)采購領(lǐng)導(dǎo)小組批復(fù)的年度采購計劃和預(yù)算，填報《政府采購申請審批表》，經(jīng)辦公室主任、分管領(lǐng)導(dǎo)、辦公室分管領(lǐng)導(dǎo)審批后報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

（二）采購計劃備案。采購員根據(jù)已審批的《政府采購申請審批表》，備案采購計劃。

（三）簽訂委托代理協(xié)議。集中采購目錄內(nèi)且限額限額標(biāo)準(zhǔn)以上的政府采購項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)委托集中采購機(jī)構(gòu)采購。分散采購的項(xiàng)目科自主選擇采購代理機(jī)構(gòu)。由采購科室負(fù)責(zé)辦理《委托代理協(xié)議》的報批，并與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。科研儀器設(shè)備采購及進(jìn)口產(chǎn)品采購在采購實(shí)施時遵循國家、省、市政府采購相關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章制度。

（四）編制采購需要。由采購科室對采購項(xiàng)目的市場技術(shù)、規(guī)格、服務(wù)水平、價格等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行市場調(diào)查和論證，科學(xué)、合理編制采購需求，送法規(guī)科審核后按程序報批后依照財政部門統(tǒng)一模板，全面、準(zhǔn)確、及時完整在中國湖南政府采購網(wǎng)上公開公開信息，并提交給代理機(jī)構(gòu)據(jù)此編制招標(biāo)文件。

（五）因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件等突發(fā)事件所實(shí)施的緊急采購，需完整保存與采購有關(guān)文件和記錄，在滿足需求的前提下不得排除競爭。

（六）審核采購文件。采購科室對代理機(jī)構(gòu)提交的采購文件進(jìn)行審核，投標(biāo)文件應(yīng)該包括采購需求、投標(biāo)人資格條件、政府采購政策要求與執(zhí)行措施、一次性密封報價等投標(biāo)報價要求、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)以及擬簽合同文本等事項(xiàng)。送辦公室復(fù)核后報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。保證發(fā)布的采購文件完整、合法、規(guī)范、表述準(zhǔn)確，無歧義。

（七）參加開（評）標(biāo)活動。建立履行好項(xiàng)目采購主體責(zé)任的采購代表的委派工作。屬于局機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)保障類項(xiàng)目采購的，由辦公室派員參加；屬于科室采購項(xiàng)目的，由科室、辦公室派員參加。采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜的項(xiàng)目，還需分管領(lǐng)導(dǎo)參加。

（八）專家評審。采購需求明確、評審因素可用客觀分?jǐn)?shù)量化的采購項(xiàng)目，采取隨機(jī)抽取方式確定專家，采購需求復(fù)雜、、評審因素需要主觀打分的采購項(xiàng)目，采購領(lǐng)導(dǎo)小組采取推薦或邀請行業(yè)專家等方式確定評審專家，評審專家隨中標(biāo)結(jié)果一并公示。

（九）確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商。對代理機(jī)構(gòu)推薦的中標(biāo)（成交）供應(yīng)商名單辦理確認(rèn)手續(xù)。根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇適當(dāng)?shù)暮贤愋停ü潭▋r格 、成本補(bǔ)償合同、績效激勵合同、特許經(jīng)營合同、政府和社會資本合作合同）在采購文件中明確擬簽訂的合同類型和文本格式，合理確定與供應(yīng)商的權(quán)責(zé)關(guān)系。

（十）簽訂采購合同。發(fā)出中標(biāo)（成交）通知書后，按照政府采購文件確定事項(xiàng)，在規(guī)定日期內(nèi)與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商簽訂書面合同。政府采購領(lǐng)導(dǎo)小組在簽訂合同之前，對主要條款進(jìn)行審核，確保符合相關(guān)法律規(guī)定，在合同履行中，如需追加合同標(biāo)的，可依據(jù)政府采購法規(guī)定簽署補(bǔ)充合同。

（十一）采購合同簽訂與履約驗(yàn)收。項(xiàng)目完成后，采購金額在40萬元以下的項(xiàng)目，成立由分管領(lǐng)導(dǎo)、辦公室、采購科室、技術(shù)人員、局紀(jì)檢監(jiān)察組成的驗(yàn)收小組，驗(yàn)收結(jié)束后，填寫《政府采購項(xiàng)目驗(yàn)收報告》。采購金額在40萬元以上的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請原評審專家 1-2名參加驗(yàn)收。對技術(shù)復(fù)雜的采購項(xiàng)目，可邀請國家認(rèn)可的質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)專家參加驗(yàn)收。

（十二）問責(zé)。凡未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，由驗(yàn)收小組提出處理意見，按程序報采購領(lǐng)導(dǎo)小組作出處理決定。

驗(yàn)收小組成員嚴(yán)格對項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收把關(guān)。弄虛作假，玩忽職守造成損失的，給予誡勉談話，行政記過，計大過，情節(jié)嚴(yán)重的，依《政府采購法》等相關(guān)法律法規(guī)報司法機(jī)關(guān)追究相應(yīng)的刑事責(zé)任。

（十三）信息支撐。單位財務(wù)熟練掌握和操作財政部門政府采購電子平臺等信息系統(tǒng)，加快推進(jìn)本單位政府采購信息化建設(shè)。限額標(biāo)準(zhǔn)以下的貨物、服務(wù)、和工程項(xiàng)目執(zhí)行《湖南省政府采購電子賣場管理辦法》對不具備在湖南省政府采購電子賣場采購的限額標(biāo)準(zhǔn)以下的貨物、服務(wù)、工程實(shí)施簡易采購。遵循本單位的相關(guān)的規(guī)章制度。

第八章  營商環(huán)境

第二十五條  公平競爭。清理妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的文件及規(guī)定；不差別對待各類所有制、各類規(guī)模。各類規(guī)模、各類地區(qū)的市場主體；不設(shè)置歧視性和排他性條件，排斥潛在供應(yīng)商。

第二十六條  供應(yīng)商減負(fù)。實(shí)施為供應(yīng)商肩負(fù)的政策措施，對參與政策采購活動的供應(yīng)商，實(shí)行“承諾+信用管理”轉(zhuǎn)入制度，供應(yīng)商書面承諾符合參與政府采購資格條件且沒有稅收繳納、社會保障等方面失信記錄，即可參加政府采購活動；收取投標(biāo)保證金及履約保證金等，切實(shí)提高供應(yīng)商參加政府采購活動便利。

第二十七條  采購意向公開。在中國湖南政府采購網(wǎng)和本單位門戶網(wǎng)站公開采購意向。

第二十八條  詢問和質(zhì)疑答復(fù)。依法及時答復(fù)和處理好詢問與質(zhì)疑事項(xiàng)由辦公室負(fù)責(zé)依法配合財政部門對投訴項(xiàng)目做出書面說明，并提交相關(guān)證據(jù)、依據(jù)和其他材料。

第二十九條  資金支付與退還。按照規(guī)定及時、足額支付專家評審費(fèi)、合同款項(xiàng)和退還履約保證金。督促集中采購機(jī)構(gòu)和采購代理機(jī)構(gòu)及時退還投標(biāo)保證金。

第三十條  政府采購合同融資。支出配合中小微企業(yè)憑政府采購合同獲得金融機(jī)構(gòu)信貸支持。

第三十一條  信用信息管理。做好對采購代理機(jī)構(gòu)、評審專家和供應(yīng)商的信用評價及不良行為記錄工作；加強(qiáng)信用信息在選擇采購代理機(jī)構(gòu)、評審專家和供應(yīng)商的具體運(yùn)用。

第三十二條  強(qiáng)化監(jiān)督強(qiáng)化內(nèi)部審計和紀(jì)檢監(jiān)督，持續(xù)優(yōu)化政府采購內(nèi)部控制制度。

第九章  資金結(jié)算

第三十三條  項(xiàng)目通過驗(yàn)收后，采購科室應(yīng)當(dāng)按照采購合同的約定及時辦理資金支付。申請資金須提供如下資料：

1、評審報告（記錄）；2、采購計劃；3、采購合同；4、發(fā)票；5、項(xiàng)目驗(yàn)收報告；6、其他有關(guān)資料。

第九章  采購文件管理

第三十四條  辦公室是采購文件、資料的歸口管理部門。各科室在每項(xiàng)采購活動結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)將采購文件、資料進(jìn)行整理、裝訂成冊并編制采購文件目錄，移交辦公室歸檔管理。保存期限應(yīng)自采購活動結(jié)束之日起不少于15年。

采購文件、資料包括但不限于：采購計劃備案和回執(zhí)、委托代理協(xié)議、采購需要書、招標(biāo)文件、招標(biāo)文件確認(rèn)書、投標(biāo)文件、采購活動記錄（評審報告）、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評估報告、定標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、采購合同文本、驗(yàn)收報告、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定（如有）、圖紙、效果圖、光盤、磁盤、開評標(biāo)現(xiàn)場全程錄音錄像資料等。

第十章  監(jiān)督檢查

第三十五條  局紀(jì)檢監(jiān)察員負(fù)責(zé)對采購活動全過程實(shí)施監(jiān)督。對政府采購政策執(zhí)行情況定期或不定期進(jìn)行專項(xiàng)檢查，及時處置違規(guī)行為、加強(qiáng)風(fēng)險防控，實(shí)現(xiàn)政府采購內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的有效制約。

第三十六條  參加政府采購的工作人員，必須恪守法律法規(guī)、職業(yè)道德、做到清正廉潔。工作人員有違反政府采購法律、法規(guī)規(guī)定的行為的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法嚴(yán)肅處理。

第三十七條  政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)按照財政部門下發(fā)的最新通知執(zhí)行。

第三十八條  本制度未盡事宜按照政府采購法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條  本制度自2021年7月1日起執(zhí)行。