懷化市民族宗教事務局關于執行《懷化市民族宗教局政府采購內部控制制度》的通知

 懷民宗辦通﹝2021﹞1號

各科室（所）：

根據《湖南省財政廳關于建立預算單位政府采購內部控制制度的通知》（湘財購﹝2020﹞26號），《懷化市財政局轉發關于湖南省財政廳關于建立預算單位政府采購內部控制制度的通知》（懷財購﹝2021﹞36號）的要求，結合本局實際，特制定本單位《懷化市民族宗教局政府采購內部控制制度》，請遵照執行。

附：懷化市民族宗教事務局政府采購內部控制制度

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懷化市民族宗教事務局政府采購內部控制制度

 

第一章  總則

第一條  為規范政府采購行為、提高采購效率，降低行政成本、促進廉政建設，根據《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國政府采購法實施條例》、《中華人民共和國政府預算法》等法律、法規，結合本單位實際，制定本制度。

第二條  本制度所稱采購，是指以合同方式有償取得貨物、工程和服務的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等。貨物是指各種形態和種類的物品。工程是指建設工程，包括建筑物和構筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕等。服務是指除貨物和工程以外的其他政府采購對象。

第三條  采購工作遵循公開、公平、公正和誠實信用原則。實行統一管理、分類采購。

第四條  嚴格執行回避制度。在采購活動中，與供應商有直接利害關系的相關人員，依法實行回避。

第五條  采購員崗位實行定期輪換制度，原則上每3-5年輪崗一次。

第二章  組織機構與職責

第六條  成立政府采購工作領導小組。領導小組組長主要領導擔任，分管領導任副組長，辦公室主任、政策法規科負責人、經濟科負責人、局紀檢監察員為小組成員。

辦公室是政府采購業務的歸口管理部門，負責本單位日常政府采購執行管理。

第七條  采購領導小組職責

（一）審批本單位年度政府采購計劃和預算；

（二）審批采購項目預算調整以及預算追加事項；

（三）審批采購方式和選擇采購代理機構；

（四）確定中標供應商名單；

（五）對未通過驗收的項目作出處理決定；

（六）審批政府采購其他有關事項。

第八條  辦公室職責

（一）貫徹執行政府采購法律、法規以及局黨組會議、采購領導小組有關政府采購事項的決定；

（二）審核和匯總各科室上報的年度采購計劃和預算，編制本局年度政府采購計劃和預算；

（三）負責政府采購計劃備案、采購合同管理、合同公開、合同備案等工作；

（四）負責局日常辦公用品和消耗品、辦公設備、家具電器、裝修（修繕）工程、安保、保潔綠化服務、辦公設備維護服務、信息化建設等機關運轉保障類項目的政府采購；

（五）協助采購科室開展政府采購工作；

（六）管理全局的采購預算資金、審核采購項目資金申請和辦理資金結算以及固定資產登記和管理等工作；

（七）組織項目實施完成后的合同履約驗收工作；

（八）協助答復政府采購詢問、質疑以及處理采購投訴；

（九）采購文件歸檔管理；

（十）辦理政府采購的其他事項。

第九條  采購科室職責

（一）編制本科室年度政府采購計劃和預算；

（二）負責本科室采購項目的采購工作。包括采購申請報批、編制項目采購需求書、簽訂采購委托代理協議、審核采購文件、參加項目開（評）標、根據評審結果確定中標人、簽訂采購合同以及參與項目履約驗收工作；

（三）答復本科室采購項目的詢問、質疑和處理投訴事宜；

（四）辦理本科室政府采購項目的其他事項。

第十條  辦公室負責政府采購相關法律、法規的咨詢、服務等工作，負責審核采購文件、采購合同文本以及合同簽訂前的審核把關工作。

第十一條  局紀檢監察員的職責

（一）對本單位政府采購和自主采購項目實行全流程監督；

（二）監督本單位政府采購項目質疑、投訴處理工作；

（三）負責處理政府采購舉報；

第十二條  隊伍建設

持續加強政府采購隊伍專業能力建設。根據需要，開展政府采購人員培訓，提高政府采購人員業務能力。

第三章  績效管理

第十三條  績效目標

提高財政預算資金使用效益，保障機關正常運轉，助推民族團結進步事業發展，維護宗教和諧穩定。

第十四條  績效評價

建立健全單位內部政府采購績效評價和結果的運行機制，政府采購項目實施完成之后，由相關業務科室會同辦公室進行績效評價。

第四章  落實政策

第十五條  主要政策：單位政府采購要有助于實現經濟和社會發展目標，包括節約資源、保護環境、支持創新、促進中小企業發展、扶持不發達地區和少數民族地區、維護弱勢群體利益等。主要依據的并需落實的政策包括：節能和節水產品產品采購、“兩型”產品采購、促進中小企業（包含監獄企業和殘疾人福利企業）發展的政府采購預留份額、政府采購支持消費扶貧等。

第十六條  落實機制

建立單位政府采購政策落實責任機制，在預算編制、績效管理、需求制定、方式選擇、項目評審、合同訂立、合同執行等環節，做好單位政府采購政策落實工作。

第五章  采購預算和實施計劃

第十七條  各采購科室為采購需求責任人，科室負責人為責任人。在編報下一財政年度預算時，應結合工作需要，向辦公室報送該年度的采購項目及資金計劃，（需形成合規、完整、明確的項目采購需求，包括確定的采購標的數量、質量、技術、服務、安全、期限、特征描述等）。由辦公室審核匯總并經采購領導小組研究同意后報財政部門審批。

第十八條  采購預算（計劃）一經批復，原則上不作調整。凡未列入預算的采購項目，原則上不予采購。

第十九條  納入財政投資評審范圍的項目，按規定進行評審，以評審金額作為政府采購項目預算控制數。

第六章  采購范圍和限額標準

第二十條  凡使用財政性資金采購集中采購目錄以內或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務，必須進行政府采購。

采購貨物或服務項目單項采購金額達到40-200萬元的，采用非公開招標方式。在一個財政年度內，一個預算項目下的同一品目的貨物、服務采用非公開招標以外的方式多次采購，累計金額不得超過40萬元 。

第二十一條  政府集中采購目錄包括集中采購機構采購項目和分散采購項目。政府集中采購之外的項目為自行采購。

集中采購機構采購項目：實行電商直購、定點采購等采購方式的，單個品目、單次采購金額在40萬元以上；貨物和服務類項目采購起點金額為單項或批量采購在40萬元以上。

分散采購項目：采購起點金額為單項或批量采購在40萬元以上；

自行采購項目：采購起點金額為40萬元以下。

政府集中采購項目、分散采購項目，可委托懷化市政府采購中心采購，也可以委托社會代理機構采購。委托代理機構的選擇按程序報采購領導小組審批。

第二十二條  政府采購項目采購限額標準以下的項目，實行自行采購。

第二十三條  采購計劃備案。采購目錄內且采購金額達到采購限額標準以上項目，均須備案政府采購計劃。預算資金實行招投標的工程項目，除執行招投標管理規定外，還應按照政府采購管理要求，在財政部門政府采購電子平臺錄入項目計劃，八招投標信息公告鏈接到中國湖南政府采購網予以公開。進行“雙備案”管理

第七章  采購實施程序

第二十四條  實行政府采購項目，采購流程如下：

（一）采購申請。采購科室根據采購領導小組批復的年度采購計劃和預算，填報《政府采購申請審批表》，經辦公室主任、分管領導、辦公室分管領導審批后報采購領導小組審批。

（二）采購計劃備案。采購員根據已審批的《政府采購申請審批表》，備案采購計劃。

（三）簽訂委托代理協議。集中采購目錄內且限額限額標準以上的政府采購項目應當委托集中采購機構采購。分散采購的項目科自主選擇采購代理機構。由采購科室負責辦理《委托代理協議》的報批，并與代理機構簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務。科研儀器設備采購及進口產品采購在采購實施時遵循國家、省、市政府采購相關法律，法規，規章制度。

（四）編制采購需要。由采購科室對采購項目的市場技術、規格、服務水平、價格等相關事項進行市場調查和論證，科學、合理編制采購需求，送法規科審核后按程序報批后依照財政部門統一模板，全面、準確、及時完整在中國湖南政府采購網上公開公開信息，并提交給代理機構據此編制招標文件。

（五）因自然災害、事故災難、公共衛生事件和社會安全事件等突發事件所實施的緊急采購，需完整保存與采購有關文件和記錄，在滿足需求的前提下不得排除競爭。

（六）審核采購文件。采購科室對代理機構提交的采購文件進行審核，投標文件應該包括采購需求、投標人資格條件、政府采購政策要求與執行措施、一次性密封報價等投標報價要求、評標方法和標準以及擬簽合同文本等事項。送辦公室復核后報采購領導小組審批。保證發布的采購文件完整、合法、規范、表述準確，無歧義。

（七）參加開（評）標活動。建立履行好項目采購主體責任的采購代表的委派工作。屬于局機關運轉保障類項目采購的，由辦公室派員參加；屬于科室采購項目的，由科室、辦公室派員參加。采購金額較大、技術復雜的項目，還需分管領導參加。

（八）專家評審。采購需求明確、評審因素可用客觀分數量化的采購項目，采取隨機抽取方式確定專家，采購需求復雜、、評審因素需要主觀打分的采購項目，采購領導小組采取推薦或邀請行業專家等方式確定評審專家，評審專家隨中標結果一并公示。

（九）確定中標（成交）供應商。對代理機構推薦的中標（成交）供應商名單辦理確認手續。根據項目特點選擇適當的合同類型（固定價格 、成本補償合同、績效激勵合同、特許經營合同、政府和社會資本合作合同）在采購文件中明確擬簽訂的合同類型和文本格式，合理確定與供應商的權責關系。

（十）簽訂采購合同。發出中標（成交）通知書后，按照政府采購文件確定事項，在規定日期內與中標（成交）供應商簽訂書面合同。政府采購領導小組在簽訂合同之前，對主要條款進行審核，確保符合相關法律規定，在合同履行中，如需追加合同標的，可依據政府采購法規定簽署補充合同。

（十一）采購合同簽訂與履約驗收。項目完成后，采購金額在40萬元以下的項目，成立由分管領導、辦公室、采購科室、技術人員、局紀檢監察組成的驗收小組，驗收結束后，填寫《政府采購項目驗收報告》。采購金額在40萬元以上的項目，應當邀請原評審專家 1-2名參加驗收。對技術復雜的采購項目，可邀請國家認可的質量檢測機構專家參加驗收。

（十二）問責。凡未通過驗收的項目，由驗收小組提出處理意見，按程序報采購領導小組作出處理決定。

驗收小組成員嚴格對項目進行驗收把關。弄虛作假，玩忽職守造成損失的，給予誡勉談話，行政記過，計大過，情節嚴重的，依《政府采購法》等相關法律法規報司法機關追究相應的刑事責任。

（十三）信息支撐。單位財務熟練掌握和操作財政部門政府采購電子平臺等信息系統，加快推進本單位政府采購信息化建設。限額標準以下的貨物、服務、和工程項目執行《湖南省政府采購電子賣場管理辦法》對不具備在湖南省政府采購電子賣場采購的限額標準以下的貨物、服務、工程實施簡易采購。遵循本單位的相關的規章制度。

第八章  營商環境

第二十五條  公平競爭。清理妨礙統一市場和公平競爭的文件及規定；不差別對待各類所有制、各類規模。各類規模、各類地區的市場主體；不設置歧視性和排他性條件，排斥潛在供應商。

第二十六條  供應商減負。實施為供應商肩負的政策措施，對參與政策采購活動的供應商，實行“承諾+信用管理”轉入制度，供應商書面承諾符合參與政府采購資格條件且沒有稅收繳納、社會保障等方面失信記錄，即可參加政府采購活動；收取投標保證金及履約保證金等，切實提高供應商參加政府采購活動便利。

第二十七條  采購意向公開。在中國湖南政府采購網和本單位門戶網站公開采購意向。

第二十八條  詢問和質疑答復。依法及時答復和處理好詢問與質疑事項由辦公室負責依法配合財政部門對投訴項目做出書面說明，并提交相關證據、依據和其他材料。

第二十九條  資金支付與退還。按照規定及時、足額支付專家評審費、合同款項和退還履約保證金。督促集中采購機構和采購代理機構及時退還投標保證金。

第三十條  政府采購合同融資。支出配合中小微企業憑政府采購合同獲得金融機構信貸支持。

第三十一條  信用信息管理。做好對采購代理機構、評審專家和供應商的信用評價及不良行為記錄工作；加強信用信息在選擇采購代理機構、評審專家和供應商的具體運用。

第三十二條  強化監督強化內部審計和紀檢監督，持續優化政府采購內部控制制度。

第九章  資金結算

第三十三條  項目通過驗收后，采購科室應當按照采購合同的約定及時辦理資金支付。申請資金須提供如下資料：

1、評審報告（記錄）；2、采購計劃；3、采購合同；4、發票；5、項目驗收報告；6、其他有關資料。

第九章  采購文件管理

第三十四條  辦公室是采購文件、資料的歸口管理部門。各科室在每項采購活動結束后，應當在一個月內將采購文件、資料進行整理、裝訂成冊并編制采購文件目錄，移交辦公室歸檔管理。保存期限應自采購活動結束之日起不少于15年。

采購文件、資料包括但不限于：采購計劃備案和回執、委托代理協議、采購需要書、招標文件、招標文件確認書、投標文件、采購活動記錄（評審報告）、評標標準、評估報告、定標文件、中標通知書、采購合同文本、驗收報告、質疑答復、投訴處理決定（如有）、圖紙、效果圖、光盤、磁盤、開評標現場全程錄音錄像資料等。

第十章  監督檢查

第三十五條  局紀檢監察員負責對采購活動全過程實施監督。對政府采購政策執行情況定期或不定期進行專項檢查，及時處置違規行為、加強風險防控，實現政府采購內部權力運行的有效制約。

第三十六條  參加政府采購的工作人員，必須恪守法律法規、職業道德、做到清正廉潔。工作人員有違反政府采購法律、法規規定的行為的，一經發現，將依法嚴肅處理。

第三十七條  政府集中采購目錄及采購限額標準按照財政部門下發的最新通知執行。

第三十八條  本制度未盡事宜按照政府采購法律法規的規定執行。

第三十九條  本制度自2021年7月1日起執行。