HHCR-2025-03001

懷科發(fā)〔2025〕3號

各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《懷化市科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》印發(fā)你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

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懷化市科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)科技監(jiān)督管理，完善科技監(jiān)督體系，促進(jìn)科技活動規(guī)范、高效、誠信開展和防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保財(cái)政資金安全及發(fā)揮最大效益，結(jié)合本市科技工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于懷化市行政區(qū)域內(nèi)，市科技局按照有關(guān)規(guī)章制度，對科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）（以下簡稱“項(xiàng)目”）的管理和執(zhí)行情況所開展的檢查、督導(dǎo)、評價(jià)和問責(zé)等監(jiān)督活動。

第三條 監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)遵循權(quán)責(zé)對等、分級監(jiān)管、全程監(jiān)督的原則，落實(shí)放管結(jié)合、尊重規(guī)律、績效導(dǎo)向、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)要求。

第二章 責(zé)任主體與職責(zé)

第四條　市科技局是項(xiàng)目監(jiān)督工作的牽頭部門。

市科技局政策法規(guī)和監(jiān)督評估科(以下簡稱“監(jiān)督科”)是項(xiàng)目監(jiān)督的主管科室，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的綜合監(jiān)督工作。主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）研究制定項(xiàng)目監(jiān)督相關(guān)管理制度；

（二）加強(qiáng)對項(xiàng)目監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，并運(yùn)用適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督方式組織開展監(jiān)督檢查；

（三）對項(xiàng)目指南編制、申報(bào)受理、形式審查、評審立項(xiàng)、實(shí)施驗(yàn)收等環(huán)節(jié)開展全過程監(jiān)督，以及對科技倫理的監(jiān)督；

（四）對項(xiàng)目評審評估專家、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行監(jiān)督；

（五）對有關(guān)項(xiàng)目管理、實(shí)施和資金使用等的投訴舉報(bào)問題進(jìn)行核查處理；

（六）加強(qiáng)監(jiān)督結(jié)果反饋和運(yùn)用，建立統(tǒng)一規(guī)范的科研誠信監(jiān)督管理體系。

市科技局業(yè)務(wù)主管科室(以下簡稱“業(yè)務(wù)主管科室”)負(fù)責(zé)對主管領(lǐng)域項(xiàng)目的日常監(jiān)督工作，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）建立健全項(xiàng)目及資金管理制度，將監(jiān)督內(nèi)容和要求納入其中，明確項(xiàng)目管理各個(gè)環(huán)節(jié)的具體流程及責(zé)任主體，強(qiáng)化管理的制度化、規(guī)范化；

（二）在項(xiàng)目管理過程中，涉及工作委托和任務(wù)下達(dá)的，在任務(wù)書（合同、協(xié)議等）中必須明確約定工作任務(wù)、考核目標(biāo)和指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算以及違約責(zé)任等具體事項(xiàng)，明晰各方責(zé)、權(quán)、利，為監(jiān)督檢查工作提供依據(jù)；

（三）負(fù)責(zé)主管領(lǐng)域項(xiàng)目的組織實(shí)施管理及日常監(jiān)督；

（四）配合開展相關(guān)監(jiān)督工作。

第五條 項(xiàng)目推薦部門(市級、縣級、園區(qū)科技管理部門，在懷高校及行業(yè)主管部門等）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的源頭監(jiān)督，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）制定并實(shí)施本系統(tǒng)或本級監(jiān)督工作計(jì)劃；

（二）按照市科技局及上級部門部署參與項(xiàng)目監(jiān)督；

（三）對項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目承擔(dān)人員的項(xiàng)目執(zhí)行、資金管理使用中的履職盡責(zé)及科研誠信建設(shè)情況等進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的問題向市科技局監(jiān)督科反饋；

（四）配合科技管理部門及其他部門對項(xiàng)目實(shí)施中存在的問題進(jìn)行核查處理。

第六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目實(shí)施主體，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的自我監(jiān)督工作，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）建立健全單位項(xiàng)目管理內(nèi)控制度、法人責(zé)任制及監(jiān)督機(jī)制；

（二）對項(xiàng)目實(shí)施及資金使用情況進(jìn)行日常自我管理與監(jiān)督；

（三）開展科研人員遵規(guī)守紀(jì)宣傳和培訓(xùn)，對科研人員遵規(guī)守紀(jì)、科研誠信、科技倫理等情況進(jìn)行監(jiān)督；

（四）主動配合科技部門及項(xiàng)目推薦部門開展相關(guān)項(xiàng)目監(jiān)督工作。

第三章 監(jiān)督內(nèi)容

第七條 事前績效評估。按照《懷化市財(cái)政局關(guān)于做好市本級政策和項(xiàng)目預(yù)算事前績效評估工作的通知》（懷財(cái)績〔2024〕）72號）要求，業(yè)務(wù)主管科室負(fù)責(zé)完成事前績效評估報(bào)告并提交監(jiān)督科，監(jiān)督科匯總后提交市財(cái)政局審核。

第八條 項(xiàng)目指南編制。

（一）業(yè)務(wù)主管科室負(fù)責(zé)項(xiàng)目指南編制工作，并提前3個(gè)工作日將指南編制工作方案提交監(jiān)督科予以事前備案。

（二）監(jiān)督科負(fù)責(zé)對項(xiàng)目申報(bào)指南的形成進(jìn)行監(jiān)督。

第九條 項(xiàng)目申報(bào)。

（一）業(yè)務(wù)主管科室起草項(xiàng)目申報(bào)通知，并提交監(jiān)督科會簽。

（二）監(jiān)督科負(fù)責(zé)對項(xiàng)目申報(bào)通知中的申報(bào)條件、申報(bào)渠道等是否符合規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。

第十條 項(xiàng)目形式審查。

（一）根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)通知及指南要求，業(yè)務(wù)主管科室負(fù)責(zé)對項(xiàng)目申報(bào)單位及項(xiàng)目承擔(dān)人的申報(bào)資格、申報(bào)內(nèi)容、申報(bào)材料等進(jìn)行形式審查，并在主管領(lǐng)域內(nèi)對申報(bào)項(xiàng)目開展查重。

（二）監(jiān)督科負(fù)責(zé)對項(xiàng)目申報(bào)單位及項(xiàng)目承擔(dān)人的信用核查，并對申報(bào)項(xiàng)目開展綜合查重。

第十一條 項(xiàng)目評審。

（一）評審規(guī)則制定。業(yè)務(wù)主管科室應(yīng)當(dāng)制定公正、科學(xué)、明確的項(xiàng)目評審工作規(guī)則。同一類科技計(jì)劃專項(xiàng)，同一指南中同一研究方向的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)實(shí)行統(tǒng)一的評審方法和標(biāo)準(zhǔn)，采用一致的計(jì)分原則。

（二）評審專家選取。監(jiān)督科根據(jù)項(xiàng)目評審方案，從科技專家?guī)熘邪床坏陀?：3比例隨機(jī)抽取評審專家，局紀(jì)檢專員負(fù)責(zé)對專家抽取過程進(jìn)行監(jiān)督。需使用非在庫專家的，由業(yè)務(wù)主管科室提出申請，并經(jīng)局黨組會或行政辦公會審批同意后實(shí)施。非在庫專家的數(shù)量不得超過同一咨詢評審活動中專家總數(shù)的1/3。項(xiàng)目評審階段專家不應(yīng)與同批項(xiàng)目指南論證專家相重復(fù)。嚴(yán)格規(guī)范專家評審行為，完善專家輪換、隨機(jī)抽取、回避、誠信承諾、責(zé)任追究等相關(guān)制度。

（三）評審監(jiān)督。評審工作前2個(gè)工作日，業(yè)務(wù)主管科室將評審方案(含專家遴選要求、項(xiàng)目評分表)提交監(jiān)督科進(jìn)行事前備案。評審會由主抓監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)主持，監(jiān)督科通過全程攝像方式對評審活動開展全程監(jiān)督。

（四）實(shí)地核查。項(xiàng)目評審后，業(yè)務(wù)主管科室根據(jù)需要牽頭組織實(shí)地核查。監(jiān)督科對實(shí)地核查進(jìn)行全程監(jiān)督。

第十二條 項(xiàng)目立項(xiàng)。

（一）業(yè)務(wù)主管科室通過集體討論的方式，提出立項(xiàng)項(xiàng)目及資金安排建議。

（二）監(jiān)督科對立項(xiàng)程序合規(guī)性等方面進(jìn)行監(jiān)督核查。

（三）業(yè)務(wù)主管科室將立項(xiàng)建議提交局黨組會審議。

（四）監(jiān)督科通過市科技局門戶網(wǎng)站等方式公示擬立項(xiàng)項(xiàng)目，公示期一般不少于5個(gè)工作日。監(jiān)督科負(fù)責(zé)受理公示異議，并會同業(yè)務(wù)主管科室對有異議的進(jìn)行調(diào)查處理。

（五）業(yè)務(wù)主管科室依據(jù)公示和異議處理結(jié)果，確定立項(xiàng)方案。

第十三條 項(xiàng)目推薦。對于國家和省級項(xiàng)目，業(yè)務(wù)主管科室按照申報(bào)通知要求，組織開展項(xiàng)目推薦工作。項(xiàng)目實(shí)行限額申報(bào)的，業(yè)務(wù)主管科室根據(jù)實(shí)際情況制定項(xiàng)目遴選方案，確保項(xiàng)目推薦公平、公正。項(xiàng)目實(shí)行非限額申報(bào)的，業(yè)務(wù)主管科室對符合申報(bào)條件的項(xiàng)目應(yīng)做到“應(yīng)推盡推”。監(jiān)督科對項(xiàng)目推薦過程進(jìn)行監(jiān)督。

第十四條  任務(wù)書簽訂。業(yè)務(wù)主管科室應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)通知發(fā)布后30天內(nèi)，組織簽訂項(xiàng)目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）。任務(wù)書（合同、協(xié)議等）應(yīng)參照省科技創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）格式制定，約定研究內(nèi)容、績效目標(biāo)、考核指標(biāo)、資金預(yù)算、進(jìn)度計(jì)劃等內(nèi)容，以明晰各方的權(quán)利和義務(wù)。監(jiān)督科對任務(wù)書簽訂情況進(jìn)行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)反饋業(yè)務(wù)主管科室。

第十五條  項(xiàng)目實(shí)施。

（一）根據(jù)實(shí)際情況，業(yè)務(wù)主管科室對主管領(lǐng)域國家、省、市級項(xiàng)目的承擔(dān)單位內(nèi)控制度、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展和經(jīng)費(fèi)到位管理使用情況開展日常監(jiān)督檢查。

（二）監(jiān)督科采取隨機(jī)抽查、專項(xiàng)檢查、資金核查、績效評價(jià)（評估）、受理舉報(bào)等方式，對項(xiàng)目承擔(dān)單位內(nèi)控制度、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展和經(jīng)費(fèi)到位管理使用情況等進(jìn)行綜合監(jiān)督檢查。

（三）監(jiān)督科針對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題下達(dá)整改通知，并及時(shí)將監(jiān)督檢查結(jié)果反饋各業(yè)務(wù)主管科室，業(yè)務(wù)主管科室負(fù)責(zé)推動項(xiàng)目承擔(dān)單位整改落實(shí)，整改落實(shí)情況提交監(jiān)督科備案。監(jiān)督科采取“回頭看”的方式，加強(qiáng)對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題整改落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。其他監(jiān)督主體針對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)推動相關(guān)責(zé)任主體在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改。有關(guān)責(zé)任主體對監(jiān)督結(jié)果有異議或?qū)μ幚硪庖姴环模砂聪嚓P(guān)規(guī)定申請復(fù)核和申訴。

第十六條  項(xiàng)目驗(yàn)收。

（一）監(jiān)督科統(tǒng)籌組織項(xiàng)目驗(yàn)收工作。業(yè)務(wù)主管科室提前3個(gè)月將到期需驗(yàn)收的項(xiàng)目信息提交監(jiān)督科，監(jiān)督科匯總后統(tǒng)籌下達(dá)項(xiàng)目驗(yàn)收通知。

（二）業(yè)務(wù)主管科室根據(jù)驗(yàn)收通知要求，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目推薦單位，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)提交驗(yàn)收材料，并對驗(yàn)收材料進(jìn)行審核，提出明確的審核意見。

（三）業(yè)務(wù)主管科室在驗(yàn)收評審前2個(gè)工作日將審核通過的驗(yàn)收材料提交監(jiān)督科，監(jiān)督科按照《懷化市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收工作規(guī)范》（懷科發(fā)〔2022〕1 號）規(guī)定，分類組織驗(yàn)收評審。

（四）驗(yàn)收評審結(jié)束后，監(jiān)督科及時(shí)將專家評審意見反饋業(yè)務(wù)主管科室。對未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，業(yè)務(wù)主管科室督促項(xiàng)目承擔(dān)單位按照驗(yàn)收意見，在3個(gè)月內(nèi)完成整改。整改完成后提出申請列入下一輪驗(yàn)收。

（五）監(jiān)督科通過市科技局門戶網(wǎng)站等方式公示驗(yàn)收結(jié)果，公示期一般不少于5個(gè)工作日。公示結(jié)束后，對無異議的優(yōu)秀、合格項(xiàng)目發(fā)放驗(yàn)收證書。

第十七條  舉報(bào)受理。監(jiān)督科受理投訴舉報(bào)，并按有關(guān)規(guī)定登記、分類處理和反饋。投訴舉報(bào)事項(xiàng)不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門或地方處理。

第十八條  項(xiàng)目檔案資料實(shí)行雙存檔制。業(yè)務(wù)主管科室在完成項(xiàng)目指南編制、發(fā)布申報(bào)通知、形式審查、專家評審、實(shí)地考察、立項(xiàng)、任務(wù)書簽訂、日常監(jiān)督、驗(yàn)收等工作后5個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)資料復(fù)印1份提交監(jiān)督科存檔。監(jiān)督科在完成監(jiān)督工作后5個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)資料復(fù)印1份提交業(yè)務(wù)主管科室存檔。

第四章  監(jiān)督方式

第十九條  建立社會化的科技監(jiān)督方式。根據(jù)需要，向社會邀請或征集監(jiān)督員，邀請或征集的主要對象為黨代表、人大代表，政協(xié)委員或相關(guān)領(lǐng)域的專家（專業(yè)人員）、會計(jì)師等。

第二十條  業(yè)務(wù)主管科室主要采取日常監(jiān)督方式開展項(xiàng)目監(jiān)督；監(jiān)督科主要采取現(xiàn)場監(jiān)督、隨機(jī)抽查、專項(xiàng)檢查、資金核查、績效評價(jià)（評估）、舉報(bào)核查等方式開展綜合監(jiān)督；項(xiàng)目推薦部門綜合運(yùn)用日常監(jiān)督、隨機(jī)抽查、專項(xiàng)監(jiān)督等方式開展源頭監(jiān)督；項(xiàng)目承擔(dān)單位通過單位內(nèi)部的財(cái)務(wù)審計(jì)、自查等方式開展自我監(jiān)督。

（一）日常監(jiān)督是指對項(xiàng)目組織實(shí)施、資金管理等情況進(jìn)行的常規(guī)性、持續(xù)性的監(jiān)督。

（二）現(xiàn)場監(jiān)督是指對項(xiàng)目的指南編制、申報(bào)立項(xiàng)、會議評審、現(xiàn)場考察、績效評價(jià)、驗(yàn)收等各類科技活動組織實(shí)施過程的監(jiān)督。

（三）隨機(jī)抽查是指通過實(shí)地核查、書面審查等方式對隨機(jī)抽取的科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織實(shí)施等情況進(jìn)行監(jiān)督。

（四）專項(xiàng)監(jiān)督是指選擇部分項(xiàng)目，對項(xiàng)目的目標(biāo)定位、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、資金到位和使用情況、成果產(chǎn)出、效果和影響等情況進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查。

（五）資金核查是對涉嫌存在違規(guī)行為或終止的項(xiàng)目，根據(jù)工作需要，聘請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目資金使用的合規(guī)性、合法性和財(cái)務(wù)收支信息的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核查。

（六）績效評價(jià)（評估）是指對項(xiàng)目的目標(biāo)定位、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、財(cái)政資金使用情況、成果產(chǎn)出、效果和影響等情況的評價(jià)評估。

（七）舉報(bào)核查是指對項(xiàng)目立項(xiàng)、管理、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)中接收到的涉及科研誠信或工作組織管理等方面問題提出的異議舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

第二十一條 根據(jù)需要，可采取組織專家或聘請第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)參與科技監(jiān)督工作，提供專業(yè)的審計(jì)、評估、檢查等服務(wù)。

第二十二條　市科技局、項(xiàng)目推薦部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位等各監(jiān)督主體都應(yīng)接受審計(jì)、紀(jì)檢等部門的監(jiān)督。

第五章  結(jié)果運(yùn)用

第二十三條  強(qiáng)化監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用，將監(jiān)督結(jié)果作為建立信用等級評價(jià)的重要指標(biāo)，及后續(xù)項(xiàng)目立項(xiàng)、資金安排、督查頻次的重要依據(jù)。

第二十四條  建立“紅黑名單”制度，將項(xiàng)目執(zhí)行情況優(yōu)異，取得顯著成效的承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人列入“紅名單”管理；將嚴(yán)重科研不端行為、嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律及違法的單位和個(gè)人列入“黑名單”管理。

第二十五條  建立責(zé)任倒查制度，針對出現(xiàn)的問題倒查各責(zé)任主體及相關(guān)人員的履職盡責(zé)和廉潔自律情況，經(jīng)查實(shí)存在問題的，依法依規(guī)追究責(zé)任。

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位和個(gè)人在相關(guān)科技活動中存在違規(guī)和失信行為，或者不配合監(jiān)督工作的，視情節(jié)輕重分別給予誠信誡勉談話、通報(bào)批評、限期整改等處理。對造成嚴(yán)重后果和影響的，中止或撤銷相關(guān)項(xiàng)目、追回已資助的財(cái)政資金、階段性取消申報(bào)項(xiàng)目的資格。

（二）第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)存在違約行為的，終止協(xié)議執(zhí)行，追究違約責(zé)任，取消其一至三年承擔(dān)市科技局科技服務(wù)資格。

（三）專家在科技活動中違反相關(guān)管理規(guī)定的，視情節(jié)輕重分別給予誠信誡勉談話、通報(bào)批評、取消一定期限內(nèi)咨詢評審和監(jiān)督資格等處理措施。

第二十六條 建立寬容失敗的機(jī)制。對于探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的項(xiàng)目，原始記錄證明項(xiàng)目承擔(dān)單位和人員已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的，可以按照有關(guān)規(guī)定允許終止或結(jié)題，且不要求退繳已合法使用完畢的財(cái)政資金，不納入嚴(yán)重失信記錄，不限制項(xiàng)目承擔(dān)人員再次申報(bào)項(xiàng)目。

第二十七條  對有關(guān)工作人員違反項(xiàng)目管理規(guī)定的，按照相關(guān)規(guī)定處理。涉嫌違紀(jì)違法的，按干部人事管理權(quán)限移送有關(guān)單位或紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。

第二十八條  有關(guān)部門或個(gè)人在推進(jìn)科技監(jiān)督工作過程中出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤，凡符合上級有關(guān)容錯(cuò)規(guī)定的，對其持包容、寬容態(tài)度，不作負(fù)面評價(jià)，督促整改糾錯(cuò)，并依法依規(guī)不予追究責(zé)任或從輕、減輕追究責(zé)任。

第六章  附  則

第二十九條  其他需要監(jiān)督的科技創(chuàng)新活動，可參照本辦法執(zhí)行。

第三十條  本辦法自公布之日起施行，有效期5年，由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

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