懷化市質量技術監督局

關于2017年度部門整體支出績效評價的報告

市財政局：

根據懷化市財政局《關于開展2017年度市級財政資金績效自評工作的通知》（懷財績〔2018〕41號）的要求，現將我局2017年部門整體支出績效評價報告如下：

一、單位概況

（一）基本情況

1、機構設置情況：我局2017年入編市財政部門預算單位共有4個，即局機關本級（含稽查支隊）、市計量測試檢定所、市產商品質量監督檢驗所、市質量技術監督信息管理所。

2、人員情況：2017年我局編制人數116人，2017年末實有在職人數97人，退休72人，合計實有169人。

3、主要職能及重點工作：擬訂提高全市質量水平發展戰略及有關政策并組織實施，貫徹實施國家和省質量振興規劃、質量發展綱要，研究擬定全市質量發展規劃，推進質量強市戰略和名牌發展戰略，組織市長質量獎評選；推進本地區標準化戰略的實施，組織實施標準化法律、法規，負責組織標準的實施、備案及監督檢查；推行國家法定計量單位和國家計量制度；依法管理計量器具及量值傳遞和比對工作，負責規范和監督商品量和市場計量行為；承擔特種設備安全與節能監督管理工作。按規定權限組織調查處理設備事故并進行統計分析；負責生產領域產品質量監督工作。組織實施監督抽查、定期檢查、強制檢驗和風險監控制度，監督管理產品質量仲裁檢驗、鑒定;負責機動車安全技術檢驗機構的監督管理;組織開展生產領域產品質量投訴和舉報；根據市人民政府的授權，組織協調全市有關專項打假活動。承擔市內食品相關產品生產加工環節的質量安全監督管理責任；負責食品相關產品的生產許可證管理，參與食品相關產品質量安全風險監測，組織實施不安全食品相關產品的召回制度。

（二）部門整體支出規模、使用方向、主要內容及涉及范圍　　

2017年年初批復我局部門預算2366.15萬元，其中公共財政預算撥款1876.01萬元，上年已入庫且結算未撥付的非稅收入198.85萬元，上年結轉291.29萬元。

2017年全年實際總收入2966.35萬元。其中：公共財政預算撥款2361.54萬元，其他收入604.81萬元。

2017年全年整體支出共計6212.17萬元。其中：基本支出1964.18萬元，項目支出4247.99萬元，資金的使用方向為局機關及下屬預算單位的人員支出、日常基本支出、項目支出、離退休人員費用等。

二、單位整體支出管理及使用情況

（一）基本支出使用情況

2017年我局基本支出1964.18萬元。其中：工資福利支出985.56萬元，商品和服務支出547.72萬元，對個人和家庭的補助支出430.9萬元。基本支出主要用于局機關本級及下屬預算單位機構正常運轉、完成日常工作任務而發生的各項支出，包括用于基本工資、津補貼、獎勵性績效工資等人員經費和辦公費、出差費、印刷資料費、水電費、會議費、培訓費、公務接待費、公務用車運行維護費等日常公用經費以及對個人和家庭的補助支出。

1、資金管理情況：一是建立和完善了財務管理制度，特別是中央八項規定80條細則出臺后，對照細則修訂了相關制度，對公務接待、出差審批、會議費等支出做出了明確規定，強化內部審批，制定了審批工作流程圖，對“三公經費”實行預算管理；二是強化預算意識。對各項支出實行先預算、報批準、再使用，提高預算管理水平，增強部門預算的可執行性；三是加強內控管理。制定了內部控制手冊，對各單位、各部門的業務活動、財務活動進行了規定，列出風險防控點；四是規范財務活動。加強財務公開和下屬預算單位財務審計，嚴格專項資金和項目資金的管理。

2、“三公”經費的使用和管理情況：加強“三公”經費管理，嚴格執行《關于深入貫徹落實中央八項規定省委九項規定精神的通知》（懷辦發電〔2015〕14號）規定，執行公務接待公函制度和接待清單制度；修訂和落實《懷化市質量技術監督局機關公務接待管理辦法》，實行內部審批，對無公函的公務活動和來訪人員不進行公務接待，對未通過內部審批的相關接待費用不予報銷，推進厲行節約反對浪費工作的日常化、規范化和制度化，確保“三公”經費各項要求落到實處。2017年“三公”經費支出詳見下表：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　單位：萬元

2017年“三公”經費實際支出比預算節約29.07萬元，其中：

1、公務接待費比預算節約12.29萬元；

2、車輛購置及運行費比預算節約16.78萬元。

（二）專項項目支出使用情況

1、專項資金落實和投入情況。2017年財政預算安排項目專項資金110萬元，項目自籌資金604萬元。

2、2017年財政安排專項項目資金110萬元，實際使用103.81萬元，其中政府質量考核工作經費因系追加經費，指標下達較晚，有6.19萬元指標未能執行。2017年我局項目專項實際支出4247.99萬元。其中：商品和服務支出151.14萬元，其他資本性支出4096.85萬元。主要用于特種設備安全監管、重要工業產品抽查、食品相關產品安全監管和抽查、檢驗檢測中心基建結轉、辦公設備購置、專用設備購置、信息網絡及軟件購置更新等。2017年各部門項目支出見下表：

2017年項目支出投入投出情況表

單位：萬元

3、我局加強對專項項目資金的管理，制定《懷化市質

量技術監督局專項資金管理辦法》，對專項項目資金投入產出進行細化進行績效管理，專款專用。

三、單位專項檢查組織實施情況

對財政專項項目資金的使用，我局制定出臺了專項資金使用管理辦法，堅持預算審批、專款專用、臺賬核算，嚴把專項資金使用關。

（一）專項組織情況分析

專項資金實行使用部門提出支出申請報告，財務進行審核，主要領導同意后據實安排支出。涉及招標采購的項目嚴格執行項目招標和竣工驗收，事前按照政府采購的規定申報采購計劃，實施中對資金投向及年度資金調度進行詳細規劃，并及時將項目支出按預算科目編報財務決算。

（二）專項管理情況分析

對專項資金加強預算管理，規范了資金審批和支付程序，制定了《懷化市質量技術監督局專項資金管理辦法》，確保了資金的使用效率。在專項資金申報中，嚴格按要財政要求執行；在專項資金使用上，按輕重緩急保障安排，每一筆支出有依據、有憑證、有程序、有責任。建立專項資金使用自查制度和抽查制度，及時發現問題，提出整改意見，增強自糾能力，確保專項資金依法管理與使用。沒有發生專項資金的擠占、挪用、截流等違規現象。

四、資產管理情況

加強資產管理，制訂了資產管理制度，明確配置依據、標準、程序，定期開展資產清查，按規定進行資產處置，資產實行賬物分管。資產配置中先由申請部門提出配置報告，由辦公室審核配置的必要性，財務科審核配置標準，報局領導批準后，由財務科報財政審批后走協議供貨或招投標手續進行購置；資產處置由資產管理部門根據資產清查情況，對需進行處置的資產進行賬實登記核對，報局資產處置領導小組討論，批量處置金額10萬元以上的，需聘請第三方評估公司進行作價評估后報財政批準后進行處置，及時將處置收入上繳財政，進行資產核銷。

五、單位整體支出績效情況

2017年我局認真對局機關本級及直屬事業單位所有的預算資金進行績效評價。根據設定的績效目標，對本部門預算資金的經濟性、有效性和可持續性進行了客觀評價。2017年根據市財政的批復執行預算，剔除結轉質檢中心基建費用情況，預算執行率為99.7%，一般公務支出嚴格控制在預算標準內，特別是“三公”經費控制良好。能根據市委市政府重點工作安排，及時調整預算結構，增強重點工作、民生工作及專項考核工作經費保障能力；保持預算執行的綜合進度，提高了資金使用效率；根據政策要求及時修訂和完善財務管理制度，確保財務安全，財務管理水平不斷提高。

（一）以財務安全為目標，著力抓好財務管理

2017年我局在加強財務管理、強調財務安全上下功夫。一是完善有關制度。制定了局機關公務接待管理辦法，明確了公務接待內部審批流程，對公務接待做出了具體規定，并在局機關和直屬事業單位進行了認真宣貫和落實；明確了財務支出工作流程圖，對一般支出、專項支出、重大支出審批流程進行了明確規定。二是建立內控體系。聘請第三方會計師事務所對我局所有活動制定了內部控制手冊，內部控制制度的建立，使我局所有業務活動、財務活動都在可控狀態，降低了工作風險，尤其是財務風險。三是加強風險控制和黨風廉政教育。對財務管理各環節的風險點進行特別提示和重點監控，對財務人員進行職業道德教育和廉政教育，確保財務人員忠誠干凈擔當。

（二）以資金保障為基礎，確保職能履行到位

2017年，我局在市委、市政府的正確領導下，在省質監局的精心指導下，不斷增強政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，突出抓好了質量強市戰略、特種設備監管創新、全面從嚴治黨等工作。一質量強市戰略深入推進。積極迎接省政府對市政府質量考核工作，啟動了對縣市區政府質量工作考核。完成了市質量強市領導小組構建和《懷化市市長質量獎管理辦法》修訂，建立了大質量工作機制；成功將“新晃侗藏紅米”“會同魔芋”“雪峰山魚腥草”申報為國家地理標志保護產品。指導補天藥業、優美科技等11家企業完成了省名牌產品的資料申報和專家現場評審；完成湘珍珠葡萄、全國優質超級雜交稻等8個國家級農業標準化示范區建設評估和驗收；完成《地理標志產品碣灘茶生產技術規范》、《新晃黃牛肉》等15項省級地方標準的制修訂和發布實施；幫扶企業制修訂企業標準47項。二監管方式創新成效顯著。電梯安全監管改革獲得突破。根據市委、市政府的安排部署，在市委深改辦的組織帶領下，前往廣州、深圳兩地學習考察電梯安全監管工作經驗，撰寫了電梯監管改革調研報告。積極推進“互聯網+監管”模式，建立了電梯定期檢驗提醒及監管制度，累計提醒電梯使用單位168家，涉及電梯1285臺，排除嚴重安全隱患170余起。制定了《懷化市電梯維護保養管理辦法》、《特種設備現場安全監督檢查隨機抽查實施辦法（試行）》和《隨機抽查程序》。推動建立電梯事故責任保險機制，目前已覆蓋至宏宇新城等多個小區的200余臺電梯。加快推進政府主導的電梯應急救援處置服務平臺建設，組建了我市首支電梯應急救援隊伍。開展電梯維保單位專項整治和“電梯超期未檢”的使用單位專項整治，完成整改24家，正在整改中38家，上報重大安全隱患3家，下達監察指令書42份，查封電梯39臺。通過一系列創新舉措，不斷推動全市電梯監管由粗放式向精細化轉變；“互聯網+計量檢定”逐步完善。由本局主導開發的“懷化市計量檢定管理網絡系統”，8月底正式上網試運行，經過不斷調整和完善，成功對接市縣兩級計量檢定業務系統，目前已完成登記注冊企業80余家，錄入計量器具信息717條，在全省率先實現了計量器具的強檢備案和檢定預約申請的網上辦理，優化了辦事流程，減輕了企業負擔。三安全生產工作更加扎實。嚴格落實安全監管責任。實行領導干部帶隊檢查制度，3月份對洪江區開展安全生產專項督導。4月份對全市15個縣市區（含鶴城區、經開區、高新區）開展安全生產巡查督導，巡查使用單位38家，發現問題隱患185條。對生龍歡樂園等地的大型游樂設施開展專項檢查，共檢查設備17臺，發現隱患2起。開展電梯安全、大型游樂設施安全、燃氣管道安全等事故應急救援演練4次。在全市范圍內深入開展為期3個月的特種設備領域安全生產“打非治違”專項整治行動。積極開展特種設備專項檢查，共抽查設備22臺，發現安全問題6項，下達安全監察指令書2份，對存在重大安全隱患的1臺大型游樂設施依法封停。對全市鍋爐、壓力容器、壓力管道進行了專項檢查，共檢查使用單位248家，發現安全隱患31處，下達指令書24份，立案查處11起，查封隱患設備5臺。推進全市液化石油氣鋼瓶安全信息化管理，登記上傳氣瓶數量達3.2萬支。安全監管責任落地落實，有效地鞏固了安全生產基礎；全面加強安檢機構監管。同安檢機構簽訂安全承諾17份。對全市安檢機構開展專項檢查2次，檢查安檢機構19家，排查各類問題隱患20余個，立案查處2家，關停2家，責令整改15家。召開了全市質監系統監管人員、安檢機構主要負責人現場培訓會，切實提高安全意識。督促市安檢協會對全市20家安檢機構的120余檢驗人員進行檢測業務培訓；強化安全知識宣傳教育。在懷化電視臺等新聞媒體開設質量專欄，與中國質量報等媒體建立密切聯系，上半年共刊發各類質監新聞稿件和安全知識信息達100余篇。充分利用“安全生產月”“質量月”“兩節一會”等重要時間節點，開展“特種設備安全知識進校園活動”和“5·12”特種設備安全現場宣傳活動4次。開展以“強化紅線意識、促進安全發展”為主題的“安全生產咨詢日活動”，現場解答群眾提問50多條，發放宣傳畫冊3000余份，獲得群眾“點贊”。

（三）以檢驗檢測為支撐，大力推進能力提升

為加快推進我市竹木生態制品產業發展，向省質監局申報了竹木生態制品省檢中心項目建設，已通過省局專家組的現場考核。推進車檢設備檢定建標工作，今年投入126.8萬元，新購設備59臺套，通過了22項計量標準考核，已經具備開展機動車檢驗設備檢定工作能力。質檢機構進行資質擴項，籌資100余萬元，新增食品相關產品及建筑裝修裝飾材料共200余個參數，扎實推進政企共建，與湘鶴電纜共同籌建懷化市電線電纜檢驗中心，目前已完成實驗室硬件建設。今年市質檢所順利獲批湖南省中小微企業核心服務機構，是全省唯一獲評的質量檢驗機構。

（四）以強化黨建為契機，不斷加強廉政建設

嚴格落實黨組書記“黨建第一責任人”責任，黨組書記給全體干部職工上廉政黨課1次。黨組中心組共集中學習6次，并展開深入討論。扎實推進“兩學一做”學習教育常態化制度化，堅決抓好理想信念教育工作，組織各支部集中學習6次。建好、用好道德講堂，開展專題講座1次。6月底組織全體黨員到通道轉兵紀念館和粟裕紀念館接受紅色教育。花費4萬多元購置了近1000本書籍建立了圖書室，供全體干部職工借閱學習；嚴格落實“兩個責任”，層層簽訂黨風廉政建設責任狀，層層傳導壓力。根據市委反腐敗協調小組會議精神，結合本局實際，出臺了《懷化市質監局反腐敗協調小組議事規則和辦案制度》，完善了制度體系建設。根據廉政風險防控要求，對全市質監系統的強檢計量器具收費、行政執法案件立案查處、特種設備日常巡查管理等情況進行了專項檢查，對特種設備申證人員的現場考核進行規范。加強典型警示教育，開展了“以身邊的人，身邊的事”和“一線執法人員違規用權情形”為主題的2次廉政警示教育課。局紀檢組全程監督科級干部選拔任用工作，完成對新提拔15名科級干部的崗前廉政考試。按照“宣戰慵懶散，提振精氣神”作風建設要求，對全局科室所隊開展明察暗訪，發布情況通報3份，對個別同志上班不在崗情況進行認真核實，對相關人員提出嚴厲批評，并責令向所在單位做深刻的書面檢討。

六、存在的主要問題

2017年預算績效自評得分98分，自評扣分2分，扣分主要是預算管理、社會公眾或服務對象滿意度等指標。

（一）預算配置

1、在職人員控制率：2017年度我局部門編制數116人，實際在職人數97人，實有在職人數小于機構編制部門核定人員編制數，在職人員控制率＜100%，不扣分。

2、“三公”經費變動率：“三公”經費變動率＜0，不扣分。

（二）預算執行

1、預算完成率：2017年局機關本級資金結余6.2萬元，其他二級預算單位也均有結余，此項扣1分。原因是2017政府質量工作考核經費追加較晚不能全部執行，省級抽查經費年底才下達，無法及時支付。

2、“三公”經費控制率：2017年我局“三公”經費預算97萬元，2017年“三公”經費實際支出67.93萬元，“三公”經費控制率＜100%，不扣分。

（三）預算管理

我局制定了財務管理及內部控制制度、專項資金管理辦法、局機關財務管理制度，對一般性支出實行分類控制，下發了懷化市質量技術監督局公務接待管理辦法。各項制度合規完整，并嚴格按照制度執行。

我局嚴把資金支出關，每筆支出都有完整的審批程序與手續，項目支出通過論證和批復。各項支出符合預算批復用途，無截留、擠占、挪用和虛列現象。

按財政規定時間節點進行預決算公開，預決算的各項基礎數據與會計信息真實、完整、準確。

（四）職責履行

我局在2017年度機關建設與管理評分中得分350分。重點抓好了政府質量考核、名牌產品培育、食品相關產品監管、特種設備安全等實事。

（五）履職效益

2017年我局積極推進電梯監管改革及“互聯網十計量檢定”，進一步落實“放管服”改革，加快行政審批辦結速度，內部評估、公眾評估總體評價較好。在開展調查的社會發展部門的工作中，根據計分標準，社會公眾或服務對象滿意度得5分，扣1分。

（六）存在的主要問題　

2017年我局預算整體支出雖然保證了局機關及直屬事業單位的正常運轉和職能履行。但在預算執行中還存在一些困難和問題。

1、預算項目與實際執行有差距。預算對一般支出進行了預算保障，但對一些特殊工作和突發事故沒有納入預算，如扶貧資金、突發質量事故、特種設備安全事故等所需經費時，財政又不進行追加，預算單位不得不拆東墻補西墻，在目級科目之間相互調劑，使預算執行出現偏差。

2、公用經費保障偏低。2017年市財政對我局機關、直屬事業單位公用經費分別按2.5萬元、2萬元每人每年核定。在實際資金需要中，我局擔負行政執法和特種設備安全生產等重要職能，且鶴城區、高新區、經開區未設相應監管機構，監管領域寬，工作半徑長，所需公用經費比一般行政單位多，請求對我局公用經費按政法單位標準安排。

3、技術機構能力提升經費未有明確的解決途徑。質監部門是通過技術手段履行行政職能，設備所需投入較大，特別是湖南省竹木生態制品監督檢驗中心落戶懷化，實驗室改造和設備添置需投入更多資金。但從目前財政的保障情況看，在設備投入上未安排任何預算資金，財政需明確安排途徑予以解決。

七、改進的措施和有關建議

（一）加強財務管理，嚴格預算執行。及時修正財務管理制度，對標落實中央八項規定80條細則，嚴格支出管理，規范支出流程，控制“三公”經費支出，壓宿一般性公務支出。

（二）建立健全內部控制體系，加強內部控制制度建立，完善風險防控方案，準確識別廉政防控風險點，確保財務安全。

（三）明確技術機構能力提升的資金解決途徑。對檢驗檢測機構應適當安排能力提升經費，明確資金安排途徑。